Anbindungsunterlagen an den Pool

1. Partnerbogen für die Zusammenarbeit mit der Fonds Finanz

   • Partnerbogen (pdf Download)

2. Informationsblätter zur SCHUFA und zum AVAD-Verfahren

   • SCHUFA-Informationsblatt (pdf Download)
   • AVAD Informationsblatt Makler (pdf Download)
   • AVAD Informationsblatt Vermittler (pdf Download)

3. Datenschutz-Informationen der Fonds Finanz

   • Datenschutz-Informationen der Fonds Finanz (pdf Download)

4. IHK-Registrierung nach § 34d GewO.

5. Leserliche Kopie der Vorder- und Rückseite vom Personalausweis oder Reisepass (wird nach Prüfung vernichtet)

6. Gewerbeanmeldung in Kopie

Zusatzformulare

• Bei Kapitalgesellschaften/juristischen Personen werden zusätzlich folgende Unterlagen benötigt:

  • Kopie des Personalausweis oder Reisepasse von allen vertretungsberechtigten Personen/Gesellschaftern
  • Handelsregisterauszug in Kopie
  • Selbstschuldnerische Bürgschaft im Original von allen
  Selbstschuldnerische Bürgschaft im Original (Download im PDF-Format)

• Für Investmentprodukte ist eine Kopie der Erlaubnis nach § 34f GewO nötig. Zusätzlich ist im Investmentbereich die Anbindung an eine Depotbank erforderlich. Hierfür benötigen wir folgendes Formular:
  Anbindung Fondsplattform

• Für Baufinanzierungsgeschäft wird eine Kopie der Erlaubnis nach § 34i GewO benötigt.

• Für die Vermittlung von Ratenkrediten ist eine Kopie der Erlaubnis nach § 34c GewO erforderlich. Da über die Plattform auch Ratenschutzversicherungen abgeschlossen werden können, benötigen wir derzeit für eine Freischaltung zusätzlich eine Kopie der Erlaubnis nach § 34d GewO.

• Sollten Sie ein Provisionssplitting mit einem ebenfalls an die Fonds Finanz Maklerservice GmbH angebundenen Makler anstreben, reichen Sie bitte folgendes Formular ein:
  Vereinbarung zur Provisionsteilung (pdf Download)